美国金融业监管局(FINRA)对富国银行(Wells Fargo)进行了罚款

2018-10-08 01:17:07

作者:巫马舔

纽约(路透社) - 金融业监管局表示,由于记录保存问题可能使公司和客户的文件成为可能,周三它对Wells Fargo&Co的几家公司,RBC Capital Markets,LPL Financial和其他公司共计罚款1440万美元

改变

证券业的自我监管机构发现,这些公司未能将数以亿计的电子文件保存在“一次写入,多次读取”的格式中,这样就无法在写入后更改或销毁记录

这些公司同意罚款,但既没有承认也没有否认这些指控

美国金融业监管局没有说文件已被更改,但表示这些记录“对公司的经纪业务至关重要”,并且它依赖这些文件来确保公司遵守证券法

监管机构表示,它也担心记录的安全性,因为近年来黑客已经积极地针对银行的电子存储数据库

监管机构对Wells Fargo的证券和大宗经纪业务罚款400万美元,该银行的经纪业务和独立财富管理业务罚款150万美元

FINRA还对苏格兰皇家银行证券,SunTrust Robinson Humphrey,Georgeson Securities Corp和PNC Capital Markets的罚款金额从200万美元到500,000美元不等

富国银行发言人Elise Wilkinson表示,该公司严格遵守记录保存规定

“我们向FINRA自我报告了这些问题并继续按照约定进行补救,”她在一封电子邮件声明中说

RBC拒绝发表评论

LPL和其他公司没有立即回复评论请求

更正了富国银行发言人在第七段中的第一个名字的拼写