美国向外汇索具调查中的三名交易员收费

2018-10-08 05:09:08

作者:居呻瘃

纽约(路透社) - 美国司法部周二对摩根大通(JPMorgan Chase&Co),花旗集团(Citigroup Inc)和巴克莱银行(Barclays Plc)的三名前交易员提起指控,这些交易是因为全球对主要银行操纵汇率的调查

摩根大通(JPMorgan)前任理查德•亚瑟(Richard Usher),花旗集团(Citigroup)前任主席罗汉•拉姆尚达(Rohan Ramchandani)和前巴克莱银行(Barclays)的克里斯托弗•阿什顿(Christopher Ashton),被指控密谋在曼哈顿联邦法院提起诉讼,限制交易

案件发生之前,摩根大通,巴克莱银行,苏格兰皇家银行和花旗集团部门于2015年5月认罪,共谋操纵汇率,同意当时支付超过25亿美元的刑事罚款

这些认罪协议促成了一些世界上最大的银行同意支付的超过100亿美元,以解决美国和欧洲对外汇汇率操纵的调查

起诉书称,从2007年到2013年,Usher,Ramchandani和Ashton与其他欧元兑美元交易员策划了一个名为“The Cartel”的电子聊天组织,以抑制货币现货市场的竞争

摩根大通(JPMorgan)前G10现货交易主管亚瑟(Usher)和花旗集团前欧洲现货外汇交易主管拉姆尚达尼(Ramchandani)于2014年离开了两家银行

巴克莱(Barclays)前全球现货交易主管阿什顿(Ashton)直到2015年才在英国银行工作

根据法庭文件及其律师的说法,这三位交易员都在英国

司法部说,这三人仍处于监禁之下

除刑事案件外,美国货币监理署办公室对亚瑟小姐和Ramchandani分别罚款500万美元,银行监管机构禁止他们在美国银行业工作

美国严重欺诈办公室(SFO)在3月表示已经关闭自己的调查而没有任何人受到指控,并表示“没有足够的证据证明存在真实的定罪前景

”Ramchandani和Usher的律师在声明中受到批评

在证券及期货条例决定不这样做之后,司法部决定提出指控

“英国当局非常仔细地研究了这个问题,并得出结论认为没有违法行为,我们仍然认为亚瑟先生没有做错任何事,”亚瑟小子的律师乔纳森皮克沃思说

Ramchandani的律师斯蒂芬波拉德说,他的客户在英国已被调查超过18个月,并未被起诉

波拉德在一份声明中说:“美国司法部通过”证券及期货条例“的决定并试图起诉英国公民在英国境内进行的行为是不可接受的,因为英国监管机构已确认没有刑事罪行

阿什顿的律师拒绝发表评论

到目前为止,其他三个人还面临来自调查的美国指控

上周,巴克莱银行和巴黎银行(BNP Paribas SA)的前交易员杰森卡茨(Jason Katz)承认参与了一个固定利率的阴谋,成为第一个在调查中承认犯罪行为的人

今年7月,汇丰控股有限公司(HSBC Holdings Plc)执行官马克·约翰逊(Mark Johnson)因涉嫌参与涉及35亿美元货币交易的欺诈计划被逮捕并被指控与前任高管一起被起诉

约翰逊已经表示无罪

案件是美国诉Usher等人,美国地方法院,纽约南区,第17-cr-19号

Nate Raymond在纽约的报道; Jamie McGeever在伦敦的补充报道;由Meredith Mazzilli和Simon Cameron-Moore编辑